Елшибеков Серикбек Кенесбекович, генеральный директор ТОО «Самрук-Казына Контракт»: Медиа-форум для потенциальных инвесторов

 Добрый день, уважаемые дамы и господа!

Разрешите поприветствовать всех участников сегодняшнего медиа-форума и выразить благодарность организаторам данного мероприятия.

В продолжение  нашей сегодняшней темы я расскажу вам о наиболее важных аспектах документа, регламентирующего порядок реализации активов.

(Слайд 2)

28 мая текущего года Советом Директоров Самрук-Казына утверждены  Единые правила реализации активов и объектов. В данных правилах учтены требования действующего законодательства Республики Казахстан в части реализации/приватизации государственного имущества. Также, в целях применения наилучших практик учтен международный опыт.

Во-первых, Единые правила регламентируют саму процедуру реализации активов организаций Холдинга. Предусмотрены следующие способы:

- электронный аукцион;

- электронный конкурс;

-открытый или закрытый двухэтапный конкурс.

- реализация актива  путем прямого адресного отчуждения.

Вкратце я поясню, в чем заключается  особенности каждого из способов продажи:

1. Электронный аукцион и электронный конкурс обеспечивают максимальный уровень открытости и  прозрачности процесса реализации. Площадкой для проведения указанных торгов является веб-портал реестра государственного имущества. Согласно Регламенту торговой площадки комитета госимущества и приватизации МФ обязательным условием участия в электронном аукционе и конкурсе является внесение гарантийного взноса в размере 15% от стартовой цены.

2. В случае реализации актива или объекта, имеющего стратегическое значение или затрагивающего вопросы национальной безопасности,  проводится открытый или закрытый двухэтапный конкурс. Размер гарантийного взноса устанавливается Комиссией по реализации активов.

3. Прямое адресное отчуждение помимо прочих условий предусматривает привлечение стратегического инвестора,  обеспечивающего исполнение инвестиционной программы, трансфер технологий, приток инвестиций и прочие.

При организации торгов  крупных активов организаторы предложат  виртуальную информационную комнату – dataroom, где будет представлена полная информация для проведения надлежащей проверки. В частности,  действующие коммерческие договоры, трудовые соглашения, справки об отсутствии налоговых задолженностей и много другое. Так как данная информация имеет статус коммерческой тайны,  доступ к ней возможен после подписания Соглашения о конфиденциальности.

Организационные мероприятия, регулируемые Едиными Правилами, включают также процедуру создания и деятельности Комиссии Фонда и Комиссии Отраслевой Компании.

(Слайд 3)

Для справки:

1. В тексте Правил, если иное не предусмотрено Правилами, ссылка на Комиссию означает:

1) Ссылку на Комиссию Фонда в отношении Активов или Объектов, реализация которых была поручена Единому оператору, действующему в качестве Организатора торгов;

2) Ссылку на Комиссию Отраслевой компании в отношении Активов или Объектов, реализация которых была поручена Отраслевой компании, действующей в качестве Организатора торгов.

Персональный состав Комиссии Фонда формируется и утверждается приказом Председателя Правления Фонда или уполномоченного им лица и может включать представителей государственных органов, в том числе, Комитета государственного имущества и приватизации Министерства финансов РК (по согласованию), а также партии РК «Нұр Отан» и Национальной палаты предпринимателей РК и работников Холдинга.

Персональный состав Комиссии Отраслевой компании формируется и утверждается приказом первого руководителя Отраслевой компании или уполномоченного им лица и может включать представителей государственных органов, в том числе, Комитета государственного имущества и приватизации Министерства финансов РК (по согласованию) или их территориальных подразделений, а также партии  «НұрОтан» и Национальной палаты предпринимателей РК.

(Слайд 4)

Как я уже ранее отмечал, для обеспечения высокого уровня прозрачности механизма реализации активов и объектов  планируется осуществлять их продажу  через электронную торговую площадку Комитета Государственного Имущества и Приватизации (gosreestr.kz).

Торговая площадка GOSREESTR.KZ является единым порталом по реализации всех приватизируемых объектов, в том числе и активов Фонда.  Портал предлагает стандартный функционал для электронных аукционов и электронных тендеров. Под нужды Фонда был также разработан функционал для Электронных конкурсов. В этой связи было проведено согласование Правил Фонда с Регламентом торговой площадки Комитета госимущества и приватизации.

Регистрация и работа на площадке происходит в электронном виде. В качестве удостоверяющего механизма для пользователей используется обычная Электронная Цифровая Подпись (ЭЦП), выдаваемая  через портал электронного правительства EGOV.KZ.

(Слайд 5)

Инструкция по регистрации, работе с торговой площадкой и Регламент доступны на сайте торговой площадки в разделе «ИНФОРМАЦИЯ».

Регламент площадки содержит пошаговую инструкцию для каждого из способов реализации. В случае необходимости вопросы по этим документам могут быть адресованы через Книгу обращений и форум сайта.

Оператором торговой площадки является АО «ИНФОРМАЦИОННО-УЧЕТНЫЙ ЦЕНТР», который одновременно выполняет функцию по получению, отслеживанию и возврату гарантийных взносов, а также предоставляет доступ к торгам зарегистрированным участникам торгов. Отслеживание поступления платежей с гарантийными взносами происходит в автоматическом режиме, поскольку АО «ИУЦ» технологически связано с Министерством Финансов РК и  имеет доступ к различным базам данных республиканского значения.

Обращаем внимание, что для потенциальных участников торгов услуги торговой площадки являются БЕСПЛАТНЫМИ. 

 (Слайд 6)

Должный уровень прозрачности механизмов и способов продажи, реализуемых в электронном формате, достигается за счет исключения человеческого фактора

При этом выбор способа реализации активов предельно четко определен следующими условиями:

1)  Если единственным критерием выбора победителя является цена – то проводится электронный аукцион;

Для справки:

Электронный аукцион проводится по английскому или по голландскому методу торгов.

Электронный аукцион по объекту продажи по английскому методу торгов идет до максимально предложенной цены одним из участников.

Примечание: Электронный аукцион по объекту продажи по английскому методу торгов считается состоявшимся только в том случае, если стартовая цена объекта продажи повысилась не менее чем на два шага увеличения цены, при этом повышение стартовой цены на два шага осуществляют не менее двух участников.

Победителем аукциона по голландскому методу торгов признается участник, первый подтвердивший свое желание приобрести объект продажи по объявленной цене, и аукцион по данному объекту продажи признается состоявшимся.

Если цена объекта продажи достигла установленного минимального размера, и ни один из участников электронного аукциона по голландскому методу не подтвердил свое желание приобрести объект продажи, то аукцион признается не состоявшимся.

В целом, если количество допущенных к Электронному аукциону комиссией участников конкурса менее двух, то аукцион объявляется несостоявшимся, за исключением третьих и последующих торгов, на которых объект продажи может быть продан единственному участнику.

2) Если имеется необходимость оценки квалификации, опыта и предложений потенциальных приобретателей активов, то проводится электронный конкурс. В этом случае при оценке конкурсных предложений учитываются такие социально-значимые критерии как: сохранение профиля деятельности компании или сохранение или создание новых рабочих мест;

Использование электронного конкурса также возможно, если реализуемый актив является субъектом естественной монополии (в соответствии с п.16 Статьи 7 Закона РК «О естественных монополиях и регулируемых рынках»).

(Слайд 7)

Для того, чтобы вы могли ознакомиться с процессом предпродажной подготовки активов, предлагаю перейти к следующему слайду.

На первом этапе ДЗО Фонда и собственник актива подготавливают корпоративное решение о продаже актива, а также свои предложения по срокам, способу реализации актива, по выбору организатора торгов. Организатором может быть как дочерняя (холдинговая) компания Фонда, так и Единый оператор в лице ТОО «Самрук-Қазына Контракт».

Единый оператор изучает материалы по реализуемому активу и представляет Правлению Фонда заключение о сроках, способе и организаторе торгов, принимая во внимание доводы и предложения ДЗО. Назначенный решением Правления Организатор торгов (ДЗО или СКК) приступает к предпродажной подготовке актива, проводя необходимые действия по оценке, duediligence, юридической экспертизе и аудиту. На любом этапе может быть привлечен независимый консультант. После завершения всех подготовительных мероприятий консолидированная информация направляется на рассмотрение Комиссии по реализации активов, которая и принимает решение о цене и условиях продажи актива.

В соответствии с законодательством Казахстана вторым владельцам товариществ с ограниченной ответственностью предоставляется право преимущественной покупки. Если право не будет реализовано, то актив выставляется на торги тем способом, который был определен решением Правления.

Также важно отметить, что для 60 компаний, реализация которых запланирована в текущем году способ реализации уже был определен. Информация о способе реализации в обязательном порядке отражается в Извещении о торгах, которое публикуется на сайте gosreestr.kz, а также дублируется на веб-портале Фонда.

(Слайд 8)

На данном слайде изображена схема проведения электронного аукциона. Организатор торгов публикует извещение об электронном аукционе в СМИ и на web-портале реестра государственного имущества, а также на сайте Фонда. С этого момента потенциальные участники торгов имеют право зарегистрироваться на электронной торговой площадке с помощью ЭЦП. Чтобы стать зарегистрированным участником также необходимо внести гарантийный взнос в размере 15 % от стартовой цены. Информацию о размере гарантийного взноса Вы также найдете в тексте Извещения о торгах.

После регистрации участнику становится доступной следующая информация об активе: финансовая отчетность, отчеты об оценке, фото/видеоматериалы и иные сведения по усмотрению организатора торгов.

В намеченный день проводится электронный аукцион. Согласно Правилам первые два аукциона проводятся по английскому методу (на повышение), третий аукцион – по голландскому методу (на понижение). После трехкратно несостоявшегося аукциона Комиссия принимает решение о дальнейшей судьбе актива. В этом случае при наличии ограниченного спроса Комиссия Фонда и Организатор торгов вправе провести переговоры и рассмотреть возможность прямого адресного отчуждения по цене не хуже той, что была установлена Комиссией первоначально.

Если актив не найдет спроса у потенциальных приобретателей, то Фонд будет выносить решение о дальнейшей судьбе такого актива (проводить торги повторно или ликвидировать хозяйствующий субъект).

Для справки:

При проведении аукциона с применением английского метода торгов стартовая цена объекта продажи равна начальной цене.

При проведении аукциона с применением голландского метода торгов стартовая цена определяется путем умножения начальной цены на повышающий коэффициент. Этот коэффициент устанавливается продавцом, но не может быть ниже 5. При проведении аукциона начальная, стартовая и минимальная цена объекта продажи определяются продавцом.

начальная цена - цена, устанавливаемая продавцом с учетом отчета об оценке независимого оценщика;

стартовая цена – цена объекта продажи, объявленная продавцом;

текущая цена – цена объекта продажи, складывающаяся в ходе аукциона.

При выставлении объекта продажи на торги с применением голландского метода торгов первоначальная минимальная цена устанавливается путем снижения начальной цены, но не более чем на 50 процентов.

При каждом последующем аукционе по голландскому методу допускается снижение минимальной цены, но не более чем на 50 процентов от минимальной цены предыдущего аукциона, за исключением третьих и последующих торгов с применением голландского метода, по которым продавцом допускается принятие решения об отмене ограничений по минимальной цене.

(Слайд 9)

На сегодняшний день через веб-портал реестра государственного имущества предусматривается реализовать способом электронного аукциона английским методом 49% доли участия в ТОО «Казгеомаш», принадлежащей АО «НАК «Казатомпром».

Основной вид деятельности ТОО «Казгеомаш» (местонахождение – Сайрамский р-н, ЮКО) производство бурильных колонн, соединительных элементов и утяжеленных бурильных труб, стартовая цена реализации - 72 663 000,00 тенге.

Дата извещения о торгах – 22.08.2014 года, начало торгов – 23.09.2014г., в 10:00 часов.

В рамках сегодняшней встречи более детально о реализации актива вам презентует представитель АО «НАК «Казатомпром».

(Слайд 10)

Электронный конкурс проводится только в открытой форме и извещение о нем также публикуется в СМИ и на web-портале реестра государственного имущества, а также на сайте Фонда. Заинтересованные лица, как и в случае с аукционом регистрируются на электронной торговой площадке и вносят гарантийные взносы. После присвоения статуса участников конкурса подают необходимые документы в соответствии с условиями конкурса.

Для справки:

Аукцион при электронном конкурсе начинается в назначенное веб-порталом реестра время и проводится следующим образом:

1) на момент начала аукциона в аукционном зале отображаются ценовые предложения участников конкурса, указанные в заявке, которые не могут быть меньше стартовой цены установленной комиссией продавца и формируется текущая цена;

2) с момента начала аукциона участнику предоставляется возможность увеличить максимальную текущую цену другого участника на шаг, установленный комиссией продавца и указанный в извещении о проведении конкурса;

3) если в течение двадцати минут с начала аукциона ни один из участников не увеличит максимальную текущую цену, то победителем признается участник, предложивший ее, а аукцион по данному лоту признается состоявшимся;

4) если в течение двадцати минут с начала аукциона в аукционном зале один из участников подтвердит свое желание приобрести объект продажи путем увеличения максимальной текущей цены другого участника на шаг, указанный в извещении о проведении конкурса, то текущая цена увеличивается на установленный шаг;

5) если в течение двадцати минут после увеличения текущей цены ни один из участников не подтвердит свое желание приобрести объект продажи путем увеличения текущей цены, то победителем признается участник, последний подтвердивший свое желание приобрести объект продажи, а аукцион признается состоявшимся.

 

По результатам электронных торгов способом электронного конкурса и аукциона заключается договор купли-продажи.

Договор купли-продажи подписывается в срок не более десяти календарных дней со дня подведения итогов торгов веб-порталом реестра (за исключением конкурса, при котором договор купли-продажи с победителем подписывается в согласованный сторонами срок, но не более шестидесяти календарных дней со дня подведения итогов торгов веб-порталом реестра).

В случае уклонения участника, победившего в торгах от подписания электронного протокола о результатах торгов, гарантийный взнос продавцом не возвращается.

(Слайд 11)

Для активов, реализуемых способом открытого/закрытого двухэтапного конкурса, Правилами предусмотрена процедура, исполняемая в классическом бумажном виде, поскольку электронная торговая площадка КГИП не может предложить нам функционал для этого способа.

Первый этап этой процедуры представляет собой квалификационный отбор претендентов. Как и предыдущие способы реализации процедура начинается с публикации извещения о торгах в СМИ и на web-портале Фонда (в случае открытого конкурса) или с рассылки приглашений (в случае закрытого конкурса).

Участники двухэтапного конкурса проходят процедуру регистрации у Организатора торгов и одновременно подают конкурсные заявки и конкурсные предложения в запечатанных конвертах.

После вскрытия конвертов участники имеют право доработать конкурсные заявки, но без права доработки конкурсных предложений. После доработки конкурсных заявок Комиссия составляет Протокол допуска участников ко второму этапу.

На втором этапе Комиссия изучает конкурсные предложения допущенных участников. В ходе изучения предложений Комиссия вправе проводить встречи и переговоры с участниками двухэтапного конкурса и предоставлять им время и возможность для улучшения своих конкурсных предложений. К установленной дате Комиссия повторно рассматривает обновленные улучшенные конкурсные предложения участников и выбирает из их числа победителя – участника, предоставившего наилучшее с точки зрения Комиссии предложение.

Для справки:

Прямое адресное отчуждение осуществляется:

если на приобретение актива или объекта претендуют совладельцы или действующие акционеры (участники) по праву преимущественной покупки;

если приобретателем актива или объекта является коллектив (работники), организации (предприятия);

если привлекается стратегический инвестор для реализации инвестиционной программы (технического перевооружения актива или объекта, трансферт технологий, получение ноу-хау, инвестиции в научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки);

исполнения обязательств по международным договорам, а также исполнения актов и поручений Президента Республики Казахстан, Премьер-Министра Республики Казахстан;

в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами или решениями Правления Фонда.

Комиссия также вправе направить Правлению Фонда предложение о реализации актива или объекта в форме Прямого адресного отчуждения в следующих случаях:

 с учетом положений настоящих Правил, единственному лицу, допущенному к участию в Торгах;

лицу, определенному решением Правления Фонда по предложению Комиссии в случаях, когда, с учетом положений настоящих Правил, Торги по реализации актива или объекта признаны несостоявшимися;

если Комиссия пришла к выводу о нецелесообразности проведения Торгов в отношении актива или объекта.

по решению Комиссии государству или третьему лицу, принявшему решение о реализации своего приоритетного или преимущественного права на покупку отчуждаемого актива или объекта;

по решению Комиссии в случаях, когда Победитель Торгов не смог приобрести реализуемый актив или объект в полном объеме в связи с тем, что государство или третье лицо приняло решение о реализации своего приоритетного или преимущественного права на покупку части такого актива или объекта – в пределах не приобретенной государством или указанным третьим лицом части реализуемого актива или объекта;

по решению Комиссии единственному лицу, допущенному  к участию во втором этапе указанного открытого конкурса, открытого двухэтапного конкурса или электронного конкурса по результатам рассмотрения заявлений на участие в Торгах.

 (Слайд 12)

После завершения аукционных, конкурсных или двухэтапных конкурсных процедур продавец и покупатель заключают между собой договор купли-продажи. На каждом из этапов взаимодействия между покупателем и продавцом силами Единого оператора осуществляется мониторинг действий сторон на следующих ключевых этапах:

1)  Своевременное подписание протокола Победителем торгов,

2)  Своевременное заключение договора купли-продажи между продавцом и покупателем;

3)  Своевременное исполнение сторонами обязательств, взятых на себя по договору купли-продажи.

 

Для справки:

В случае уклонения участника, победившего в торгах от подписания электронного протокола о результатах торгов гарантийный взнос продавцом не возвращается.

 В случае отказа покупателем от подписания договора купли-продажи в срок, указанный в пункте 68 Регламента либо неисполнения или ненадлежащего исполнения покупателем обязательств по договору купли-продажи либо не предоставления продавцу документов, указанных в пункте 71 Регламента гарантийный взнос продавцом не возвращается и подписывается с использованием ЭЦП акт об отмене результатов торгов, формируемый веб-порталом реестра.

В заключении хотелось бы отметить важность сегодняшней встречи, которая повысит уровень вашей информированности  и будет способствовать    активному участию в предстоящих торгах.

Благодарю за внимание!

 Презентация по теме:

написать комментарий

Для комментирования авторизуйтесь:

комментарии

Яндекс.Метрика